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■證監會職員下午到達莎利士堡證券的中環辦公室。證監會職員（下圖）表示，檢走部分文件。 有線新聞畫面
——疑沽貨後無貨交收 100客戶受影響
香港文匯報訊（記者 周紹基）本港6年後再有小型證券行出事。證監會昨向莎利士堡證券發出限制通知書，禁止這間公司進行交易及處理客戶資產，直至另行通知為止，以確保公司持有的資產不會被轉移。港交所(0388)亦將莎利士堡列為失責人士，暫停該證券行連接到聯交所交易系統的權利。
莎利士堡證券(Salisbury Securities)現有客戶約100個，市場消息人士指，有關證券行或涉及沽貨後無貨交收，及有結構性問題，故此被監管當局勒令停業。
證監調查上門帶走文件
證監會約昨日下午一時，曾派員到證券行位於中環的辦公室，逗留大約半小時後離開，並帶走相關文件。該行職員對事件不予置評，並拒絕透露客戶安排及善後方面的詳情。該行職員表示，雖然該行暫時不能作交易，但其位於中環荷李活道的辦公室會如常運作。中央結算將根據失責處理程序，結算莎利士堡證券的所有未交收股份數額。
傳屬菲資 外國客為主
莎利士堡證券在2005年獲發牌，位於中環辦公室的門口招牌，昨日已被拆走。據消息指出，莎利士堡僅屬小型經紀行，為菲律賓資金，客戶主要為外國人，但相信涉及的客戶及金額非常有限。根據資料顯示，該行職員人數約介乎6至10名。
有業內人士認為，本港設有「投資者賠償基金」這個安全網，料事件對市場信心不會有影響。目前透過聯交所及期交所買賣股票及期貨的投資者，一旦由於證監會的持牌或註冊中介人、證券保證金融資人或銀行違責而蒙受損失，都可以向投資者賠償基金申請索償，最高賠償額為15萬元。不論是現金客戶還是孖展客戶，都有權就中介人違責申請索償，所有申索均由投資者賠償公司負責處理及釐定。
浩誠證券東主判囚7年
本港過去曾發生過多宗證券行「爆煲」事件，對上一次可追溯到2007年11月的浩誠證券。有近30年歷史的浩誠證券，被證監會指涉及未經授權交易及其他不當行為，發出限制通知書；法院也向浩誠大股東發出臨時資產凍結令；事件共影響逾800名客戶。
其後，浩誠證券董事兼大股東鍾月嫦被指挪用客戶股票，涉款達2,300萬元，於2009年11月被法院裁定4項欺詐及2項盜竊罪成。她涉及作出約9,500萬元的未授權交易，導致4名客戶損失共2,500萬元，法官嚴斥她的行為削弱投資者對經紀行的信任，判囚7年。
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