話你知：限制通知書禁資產轉移

http://paper.wenweipo.com [2013-03-20] 我要評論

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■證監會昨向莎利士堡證券發限制通知書。

　根據證監會持牌人紀錄，莎利士堡證券在2005年獲發牌，可在本港提供證券交易、機構融資，以及進行資產管理業務。據了解，莎利士堡證券現有客戶約100個。

　證監會根據《證券及期貨條例》向莎利士堡證券發出限制通知書，主要是為了保護證券行內現有資產，不會在查訊期間被轉移。據悉，凍結需截至證監會撤回有關通知書，或臨時清盤人處理客戶提取股票或現金的申請。若客戶股票存放於孖展戶口，而證券行又將不同客戶的股票匯集作銀行融資抵押，或需較長時間釐清股票擁有權，而客戶亦未必能全數取回戶口中的股票。

　另外，港交所將莎利士堡證券列為失責人士，暫停與聯交所交易系統聯通，中央結算並就莎利士堡證券未交收股份數額進行結算，即進行反方向的交易以抵銷未交收的股份數額，以計算該失責中央結算系統結算參與者應付或應收之淨額。