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07年11月 浩誠證券董事兼大股東鍾月嫦被揭發挪用客戶股票，作出約9,500萬元的未授權交易，導致4名客戶損失共2,500萬元。鍾月嫦遭證監會飭令終身停牌，並被高院裁定6項欺詐及盜竊罪成，判囚7年。
07年8月 中環萬隆行一名葉姓經紀涉挪用客戶名下股票，至少有28名客戶受影響，涉及近2,000萬元。證監會下令萬隆行暫停營業，並凍結客戶資產。
06年8月 永業證券一名負責人兼主要股東葉國基挪用客戶證券約值430萬元，證監會對永業發出限制通知書。
06年7月 證監會發現大發證券涉挪用客戶股票，約1,600名客戶受影響，涉及資金4,000萬至5,000萬元。
06年5月 鴻運證券被懷疑申報財務不當，隱瞞公司欠缺2,800萬元流動資金，證監會向其發出「限制通知書」，凍結公司及其客戶的資產，受影響客戶至少450人。
02年6月 利順證券挪用客戶資產，涉及資金逾1,000萬元。
02年2月 新大利證券財政出現問題而停業，港交所接獲134宗索償，涉及2,000萬元。
02年1月 英傑證券出現財政問題，280名投資者受影響，損失金額約2億元。
資料來源：本報資料室
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