|
香港文匯報訊 香港證監會終身禁止瑞信前交易員Jagjit Singh Dhillon重投業界。證監會昨公布，Dhillon就其負責的兩間公司交易簿冊從事不當活動，經調查後決定採取紀律處分行動，終身禁止其重投業界。
掩飾交易虧損及風險持倉
證監會指，調查發現，當時負責股票衍生工具交易的Dhillon在2012年5月8至17日期間採取多項行動，包括在有關交易簿冊中虛構交易入帳及輸入錯誤的市場數據，以掩飾交易簿冊內的虧損及風險持倉的真實水平。
Dhillon的行為導致有關交易簿冊內的利潤水平被誇大及風險持倉水平被低估，因此瑞信須於2012年5月18日對有關交易簿冊的累計每月損益數字作出540萬美元的負調整，並重新計算其風險管理系統內記錄的風險持倉水平。
當Dhillon的上司首次對有關交易簿冊內的活動有所懷疑時，Dhillon亦向他們提供虛假資料。
|
