光證內幕交易索賠案6宗獲賠

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■光大證券烏龍指庭審。 本報上海傳真

香港文匯報訊（記者 章蘿蘭 上海報道）上海市第二中級人民法院昨日對8名投資者訴光大證券內幕交易責任糾紛案作出一審宣判，其中6名投資者勝訴，分別獲得2,220元（人民幣，下同）到200,980元的民事賠償，另有兩名投資者的訴訟請求被駁回。

2013年8月16日11時05分，光大證券公司在進行交易型開放式指數基金（以下簡稱ETF）申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購股票，實際成交72.7億元。在當日下午13時開市後，光大證券公司在未披露的情況下通過賣空股指期貨、賣出ETF對沖風險，至14時22分才公告稱「公司策略投資部自營業務在使用其獨立套利系統時出現問題」。

同年11月，中國證監會對光大證券作出行政處罰決定，認定光大證券公司在內幕信息公開前將所持股票轉換為ETF賣出和賣出股指期貨空頭合約的行為構成內幕交易行為，作出沒收及罰款5.2億元等處罰。

自2013年12月起，投資者訴光大證券公司證券、期貨內幕交易責任糾紛案件陸續訴至上海二中院。上海二中院判決認為，中證監的行政處罰、以及相關行政訴訟生效判決，已認定光大證券在內幕信息公開前將所持股票轉換為ETF賣出和賣出股指期貨空頭合約的行為構成內幕交易行為，可以作為本案認定的依據。至於損失計算，應以原告投資者的實際交易情況，考慮交易價格與基準價格的差額，區分不同情況合理計算損失金額。