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香港文匯報訊 （記者 涂若奔）中國證監會網站昨日公佈，擬對3家內地證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施；對1家基金子公司採取責令改正、並暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施；對１家基金公司、2家基金子公司採取責令改正、並暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。
中證監披露，按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，中證監組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構（含相關子公司）的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查，發現部分機構落實《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會「了解你的客戶」等監管規定。對此，中證監會決定實施一系列監管措施。
對期貨公司採取自律懲戒措施
此外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將採取自律懲戒措施。中證監強調，證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規範問題，要繼續全面深入查找原因，認真自查整改。從檢查結果看，目前證券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，採取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。
中證監近來持續加大對於違法案件的查處力度，9月底公布對11宗案件調查審理完畢，包括3宗內幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。中證監表示，將對內幕交易、操縱證券期貨市場、欺詐發行、信息披露違法和編造傳播虛假信息的行為持續快速嚴厲予以打擊，推動資本市場穩定健康發展。
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