香港文匯報訊 中國證監會昨天公佈了對欣泰電氣（300372）保薦人興業證券（601377）和負責審計的新華會計師事務所作出的處罰結果。
中監新聞發言人張曉軍在例行發佈會上表示，興業證券作為欣泰電氣的保薦機構，沒有按照相關規定履行盡職調查的責任，也沒有對欣泰電氣的銀行存款和應收賬款做出審慎調查等；作為主承銷商，沒有審慎核查IPO材料中財務數據的真實性，違反了證券法等法律法規的規定。
案發後，興業證券能夠積極配合調查，賠償投資者損失。依據相關規定，證監會決定對興業證券沒收保薦收入1,200萬元（人民幣，下同），並處以2,400萬元罰款；沒收承銷收入2,078萬元，並處以60萬元罰款。另外，對於興業證券保薦代表人，證監會決定撤銷其證券從業資格，採取十年證券市場禁入。
另外，新華會計師事務所作為審計機構，沒有對欣泰電氣的財務報表起到勤勉盡責的責任，證監會決定對簽字註冊會計師分別處以5年和3年的市場禁入處罰。對新華會計師事務所採取警告，沒收業務收入並處以罰款，對於簽字的註冊會計師給予警告並處以10萬元罰款。