■隨着監管機構緊盯新股發行，股民權益料可獲更佳保障。資料圖片打壓新股造假 杜絕短期削成本粉飾業績
香港文匯報訊 中國證監會將進一步強化包括IPO在內的新股發行監管，嚴格審核。在嚴防企業造假的同時，嚴密關注企業通過短期縮減人員、降低工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將採取各種措施嚴肅處理。
證監會新聞發言人鄧舸昨天在發佈會上表示，據統計，截至2017年5月19日，證監會共審結IPO企業257家，其中已核准188家，未通過發審會（被否決）24家，終止審查（申請撤回）的45家，IPO審結通過率73.15%，未通過(包括終止審查和否決的)率26.85%。IPO從嚴監管取得一定成效。
證監會並公佈今年1月至4月35家終止審查和18家未過發審會的IPO企業情況。其中，35家終止審查的企業主要問題有：經營狀況或財務狀況異常、會計核算規範問題、業績下滑、股權或戰略調整。而18家未過發審會企業，主要存在內控制度有效性和會計基礎規範性存疑、經營狀況或財務異常、持續盈利能力存疑、關聯交易和關聯關係存疑、申請文件的真實準確完整存疑等問題。
擬定期公佈問題IPO名單
鄧舸表示，從目前IPO企業終止審查和否決情況看，從嚴監管工作取得了一定成效。下一步，證監會將進一步強化發行監管，定期公佈終止審查和未通過發審會的IPO企業名單及審核中關注的主要問題，持續提高發行監管工作的透明度，進一步貫徹落實「依法、全面、從嚴」監管的工作要求，提高首發企業申報質量，支持符合條件的企業上市融資，提升資本市場服務實體經濟能力，維護經濟金融安全。
在嚴防造假同時，嚴密關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將採取監管措施，嚴肅處理。
推證券公司新監管要求
另外，中國證監會昨天發佈證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法，提出對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；並強化監督管理，對合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。辦法自2017年10月1日起施行。
證監會指出，辦法進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任，並改善合規負責人履職保障，採取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇，強化了合規負責人專業化和職業化水平。
證監會要求，經營機構應盡快構建完善的合規管理制度和系統，實現合規管理全覆蓋，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制。