證監會去年主要執法概要

監察　對股價及成交量異動進行監察活動，繼而向中介　人提出8,960項提供交易及賬戶記錄的要求

調查　完成了591項調查及對八名人士和兩家公司提出　了46項刑事控罪，並成功令兩名人士和兩家公司　被法院定罪

紀律處分行動　基於各種不當行為，對54家持牌機構和人士採取　紀律處分行動，有關行動所涉及的罰款總額達9,300萬元；並向25名人士施加禁制處分，以及　暫時吊銷及撤銷八名人士的牌照

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