香港文匯報訊 (記者 周紹基) 證監會公布至9月底季度報告，受惠港股成交按年增加25%，以及投資收益轉好，證監會季度收入按年增年大增94%至7.32億元，季度支出僅增8%至5.26億元，使得季度錄得盈餘2.06億元，較去年同期的虧損1.11億元有明顯改善。
總結上半財年，證監會收入增72%至13.6億元，支出增近一成至10.5億元，令期內盈餘錄得3.11億元。上年度證監會上半年虧損達到1.64億元。
截至今年9月底，證監會累積盈餘為70.06億元，當中30億元預留作購置物業的儲備。證監會季報又提到，上季的執法活動已回復至疫情前水平，證監會上季因應股價及成交量的異動，提出了2,417項索取交易及賬戶記錄的要求，較前一季度回升2%，較去年同期就少3%。
今年新股市場暢旺，證監會在第三季審閱了61宗新上市申請，其中包括兩宗來自「同股不同權」公司的申請，以及7宗來自尚未有盈利的生物科技公司申請。
半年度多項執法行動數據減
因應4至6月疫情衝擊，證監會半年度的多項執法行動數據都見減少，因應欺詐或其他失當行為強制任何人交出與某上市公司有關的記錄及文件的查訊，按年大降24%至16宗；因應調查市場失當行為、欺詐、不當行為及違反紀律的失當行為，相關指示按年也減28%至86宗。不過期內已完成的調查則增加28%至115宗。其中證監會就對兩家持牌機構，以及7名涉事人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額670萬元。10月，高盛(亞洲)有限責任公司因犯有嚴重監管缺失而遭譴責及罰款3.5億美元。
至9月底持牌機構數目增2.4%
截至9月底，持牌機構3,122家，按年增2.4%，持牌人士就跌1.5%至最新4.38萬人。半年間，證監會新收到的受規管活動申請按年減少25%至8,650宗，證監會牌照申請數目下降32%至1,538宗。此外，證監會在期內對持牌機構合共進行了80次現場視察，並認可了公開發售的40隻單位信託及互惠基金，當中包括25隻在香港註冊成立的基金，以及73項非上市結構性投資產品。