香港文匯報訊 證監會昨日公布，從6月10日至明年1月16日暫時吊銷智易東方證券行政總裁藺常念的牌照，為期7.2個月，主要因藺常念在關鍵期間，容許智易東方向客戶提供委託賬戶管理服務，以及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司所發行的非上市債券，導致智易東方違反其發牌條件。證監會在3月已就智易東方證券違反監管規定對其重罰630萬元及作出處分。
藺常念遭證監停牌7.2個月
2021-06-11
新聞排行
圖集
視頻
香港文匯報訊 證監會昨日公布，從6月10日至明年1月16日暫時吊銷智易東方證券行政總裁藺常念的牌照，為期7.2個月，主要因藺常念在關鍵期間，容許智易東方向客戶提供委託賬戶管理服務，以及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司所發行的非上市債券，導致智易東方違反其發牌條件。證監會在3月已就智易東方證券違反監管規定對其重罰630萬元及作出處分。