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【本報訊】(記者 周紹基)證監會就大唐投資無採取任何行動去防範和禁止客戶作違規買賣，對大唐投資作出譴責，並罰款300萬元，又同時暫時吊銷兩名負責人李德麟及鍾詠嫻作為代表的牌照，及暫時撤銷李德麟及鍾詠嫻擔任負責人員的核准，分別為期12個月及18個月，由10月31日起生效。李德麟為大唐投資的副主席兼行政總裁，亦為金銀業貿易場理事長。
證監會早前對麥格理銀行發行的窩輪於04年1月至05年1月期間的交易活動進行調查，其後採取紀律行動。證監會發現，大唐兩名客戶進行違規交易，推高窩輪的成交額，造成這些窩輪交投活躍的假象，但大唐對上述違規活動視而不見。
無採取行動防範客戶違規買賣
證監會表示，大唐實際上向客戶收取低至0.04%的經紀佣金，而麥格理銀行就相關窩輪交易提供的佣金回贈，則可高達交易金額的0.25%。因此，大唐兩名客戶能夠以相同的價格，在幾乎同一時間透過大唐買賣相同的窩輪，在毋須承受風險下賺取利潤。不過，大唐當時沒有採取任何行動，去防範和禁止客戶作違規買賣。
兩客戶支付經紀佣金僅0.04%
此外，在大唐與上述兩名客戶訂立的經紀佣金安排下，表面上看來這兩名客戶支付的經紀佣金比率是0.25%，但其實他們僅需支付0.04%。結果，麥格理銀行向這兩名客戶支付的佣金回贈，高於大唐實際向他們收取的經紀佣金。
證監會認為，由於這兩名客戶的違規交易無可避免會造成有關衍生權證交投活躍的假象，因此大唐的行為有損市場的廉潔穩健，亦損害廣大投資者的利益。
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