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【本報訊】（記者 周紹基）證監會昨日表示，公開譴責瑞銀香港分行三名僱員胡以達、吳麗文及張蓓珍，並分別罰款80萬元、60萬元及40萬元。該會指三人在處理一名客戶的買賣盤時疏忽職守，有關行為構成虛假交易，可能誤導市場。
該會指出，胡以達、吳麗文是瑞銀的執行董事，張蓓珍則為副董事。案情指08年2月，該名客戶被瑞銀追收保證金後，決定將其在瑞銀的部分投資組合，轉移至摩根士丹利，從而降低在瑞銀的保證金貸款額。
事實上，該名客戶只需使用中央結算及交收系統等設施，透過簡單的貨銀對付安排，便可轉移投資組合。然而，上述三人卻在08年2月28日至3月26日期間，與負責該名客戶的摩根士丹利客戶主任及其助理互相協調，進行多宗場內對倉盤沽售及購買交易。在這宗個案中，瑞銀的沽盤與摩根士丹利的買盤先後82次配對，但有關股份的實益擁有權並無改變。轉移的股份為復星（656）、天工（826）、星辰通信（1155）及金山軟件（3888）。
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