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香港文匯報訊（記者 卓建安）證監會繼續加強執法「打虎」，繼上周三宣佈對滙豐控股（0005）旗下投資管理公司HSBC Trinkaus罰款300萬元之後，昨日再宣佈對美林（亞太）有限公司內部監控缺失作出譴責，並罰款300萬元。證監會昨日還宣佈，向京華山一國際（香港）有限公司銷售雷曼相關結構性產品所涉及的內部系統及監控措施對其作出譴責。京華山一並需支付約960萬元回購上述產品及賠償。
證監會昨日表示，調查發現美林亞太有72名客戶曾於07年間投資於有關指數掛鈎票據，但美林並沒有適當地評估當中逾40名客戶的財務狀況及投資目標，美林在客戶同意認購指數掛鈎票據之後才向他們提供產品的主要資料，而且沒有備存足夠的文件紀錄以說明其向客戶提供意見的理據。
美林同意回購掛鈎票據
美林亞太同意根據一項和解計劃提出回購建議，按100%的投資本金向客戶回購他們所持有的未到期指數掛鈎票據，涉及總金額為367.44萬美元（約相等於2,866萬港元）。此外，對於之前經美林買入指數掛鈎票據但已贖回票據，而贖回金額低於投資本金的客戶，美林同意向他們支付差額。
美林亞太及旗下Merrill Lynch Futures (Hong Kong) Limited於去年5月31日也因內部系統及監控措施有缺失，被證監會罰款350萬元。HSBC Trinkaus則於上周三因其分銷股票掛鈎票據（ELN）時未設立足夠的程序也被證監會罰款300萬元，並暫時吊銷其部分活動牌照兩年。
京華山一960萬回購迷債
證監會昨日還宣佈，就京華山一國際（香港）向客戶銷售迷你債券、精明債券及Constellation債券（統稱雷曼相關結構性產品）所涉及的內部系統及監控措施，對京華山一作出譴責。
證監會並與京華山一達成協議，後者同意向其所有合資格客戶提出全數回購未到期的雷曼相關結構性產品，回購價為本金再扣除任何已收取的票息；以及向京華山一所有合資格前客戶提出就他們之前持有的雷曼相關結構性產品支付賠償款項，金額為他們當初投資於這批產品的本金再扣除任何已收取的票息、剩餘價值及╱或出售所得金額。根據上述回購及賠償建議，京華山一大約需支付960萬元。
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