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香港文匯報訊（記者 周紹基）證監會昨日宣布，就專業投資者制度及客戶協議規定展開為期3個月的公眾諮詢。今次的建議主要包括規定中介人在與所有個人投資者，包括全資擁有投資工具及家族信託投資者交易時，必須遵從《操守準則》的規定。另外，又取消特定測試，例如每年須進行40宗交易的規定等。
今次的建議可藉此簡化《操守準則》內，有關評估法團專業投資者的準則及規定，或將規定作為合約條款納入客戶協議之內。客戶協議中，亦不應載有與《操守準則》抵觸的條文，以及應以明確方式，準確列明向客戶提供的實際服務。不過，上述建議並不涉及對符合現行財富準則的投資者，所參與之私人配售方面的法例作出任何修訂。
區分《操守準則》保障範圍
證監會行政總裁歐達禮表示，諮詢旨在將需要及不需要獲得《操守準則》全面保障的投資者區分。鑑於合適性規定，是投資者保障的基石，該會認為任何個人不論其財富，均不應被歸類為《操守準則》中所指的專業投資者，或因此被遭剝奪保障權利。
他表示，建議將促使中介人日後所使用的客戶協議內容，如實反映向客戶提供的實際服務，務求令中介人秉持「誠實」態度行事。
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