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■中國證監會啟動了一場史上最大規模的IPO審查企業檢查工作，對預上市階段欺詐行為審查力度不斷加強。資料圖片
追挖有否欺詐違規 預防在萌芽狀態
香港文匯報訊（記者 劉璇）於今年起開始，中國證監會啟動了一場史上最大規模的IPO審查企業檢查工作，對預上市階段欺詐行為審查力度不斷加強，而中證監的態度也從「歡迎主動撤回材料的企業，在符合條件後再次申請」，轉變成為即使撤單亦會被稽查。據悉，近期光大證券、南京證券和民生證券因為涉嫌保薦項目違規，亦或將面臨監管部門嚴懲。
據資料顯示，截止5月10日，已有170家企業IPO撤單。據《證券時報》消息稱，監管部門希望把問題預防在萌芽狀態，今後涉嫌申報材料欺詐的首發項目，即使申請撤材料也會被立案稽查，若核實申報材料虛假的將被嚴懲。最嚴格的一個做法是，涉嫌造假的首發項目申報到一定階段後即便申請撤退材料，監管部門也會立案進行稽查，核查是否在申報材料中涉嫌欺詐等違規行為。
首4月新增調查案增40%
監管部門另外一個做法就是進行首發在審項目專項財務核查。在財務核查階段，只要收到項目涉嫌欺詐等問題的信息，不管匿名與否，監管部門都會第一時間立案。據介紹，監管部門今年稽查工作的一個重點變化就是加大對欺詐上市的打擊力度。統計數據顯示，2012年證監會查辦案件共計256起，是今年之前最多的一年。而今年中證監查辦案件的力度更大，今年1至4月份，新增調查案件達到了113起，同比增加40%。今年1至4月份立案調查案件中，涉及信披違規、欺詐上市的案件數量已接近去年全年水平。
平安證券被罰7665萬
根據監管部門披露的信息，除平安證券萬福生科項目的被重罰外，因項目違規被立案稽查的保薦機構還有南京證券、光大證券和民生證券，該3家券商目前均被暫停受理首發材料。據悉，保薦機構一旦被立案稽查，監管部門就停止受理相關機構報送的材料。
在萬福生科項目上，平安證券被中證監重罰7,665萬元人民幣，並被暫停保薦資格三個月，另外萬福生科與平安證券將共同承擔3億元投資者利益補償專項基金。
震懾發行人 盡職歸位
民生證券高層透露，因該公司保薦的山西天能科技股份目前正處於立案調查，該公司不日也將受到監管部門的行政處罰，具體處罰措施還不清楚。此外，南京證券因為涉及新大地造假案，後者在2012年被查出嚴重造假，目前調查已有一段時間。光大證券則是因為保薦的河南天豐節能板材科技股份的銀行對賬單對不上、隱匿會計憑證而被監管部門移交稽查。
業內人士分析，中證監加大欺詐上市稽查和處罰力度，一方面是震懾發行人，另一方面也是讓中介機構盡職歸位，最終目的還是為了提升首發質量。據監管部門介紹，這兩年越來越多的欺詐上市案件被發現的原因有兩個：一是市場規模在不斷壯大，基數越來越大；二是這些年監管部門加大對上市欺詐行為的打擊力度。後者包括對已上市企業欺詐行為的打擊，現在又將打擊舉措前移到申報階段，目的是希望把問題企業消滅在萌芽狀態。
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