特稿：中證監頻重拳「打老虎」

放大圖片

■光大證券「烏龍盤」事件遭受的處罰，成為內地資本市場史上最大罰單。

記者 周紹基

　中國證監會自新任主席肖鋼上任後，銳意重手整頓資本市場，昨日裁定光大證券做市，重罰5.2億元人民幣(下同)。

大規模懲處違規保薦人

　事實上，早在5月中證監已重手「打老虎」：就有券商的保薦項目涉嫌造假進行查處，觸發了大規模的懲處行動，包括警告平安證券，並沒收其在萬福生科IPO項目中的收入2,555萬元，並處以5,110萬元巨額罰款，又暫停其保薦人資格3個月，令業界震驚。除平安證券外，南京證券和民生證券亦因保薦隆基股份、勤上光電等8家公司上市時，違反信息披露規例，中證監同樣暫停該兩行的保薦業務。內地專家指出，雖然肖鋼一向給人低調之感，但「少說多做」的工作作風正好契合目前市場改革的需求。

首4月新調查案件增40%

　數據顯示，去年中證監查辦案件共計256起，是近年來查處最為頻密的一年。不過，今年前4個月新增調查案件已達到113起，同比增40%，其中涉及信息披露違規、欺詐上市的案件數量，接近去年全年水平。

　市場較為矚目的大案，還包括對天豐節能現場核查時，發現公司存在隱匿會計憑證的行為，天豐節能保薦機構為光大證券。光證其後披露，收到證監會對其立案調查的《調查通知書》，將積極協助配合中證監對其調查工作。市場相信，光證「烏龍盤」後，可能還會被中證監進一步懲處，今次被罰的將是其投行業務。

　另外，證監會5月曾通報，科倫藥業於2011年3月使用超募資金4.26億元收購崇州君健塑膠的交易信息披露違法違規，由於涉資有一定規模，也引起市場的高度關注。