三證券行違規罰停兩融開戶三月

http://paper.wenweipo.com [2015-01-17] 我要評論

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■中證監對違規證券公司採行政監管。資料圖片

香港文匯報訊中證監昨日表示，於去年12月15日至28日期間，對45家證券公司的融資類業務進行了為期兩周的現場檢查。其中，中信証券(6030)、海通證券(6837)和國泰君安(1788)3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。

未發現重大違法違規行為

從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體運行平穩，風險相對可控，未發現重大違法違規行為。但檢查發現，部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規等問題。

而招商證券則存在向不符合條件的客戶融資融券問題，並且受過處理仍未改正，廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數量較多，對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。安信證券存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題，中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多，對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題，對這5家公司採取警示的行政監管措施。

中證監新聞發言人鄧舸昨日強調，融資融券業務是具有槓桿特徵的信用交易業務，風險較高，該會將持續加強融資融券等融資類業務的監管，適時再次啟動對融資類業務的現場檢查，進一步落實監管轉型要求，突出事中監管和事後追責，加大現場檢查和處罰力度，促進證券公司各項業務規範健康發展。