1. 分銷雷曼迷債予合資格客戶前，對產品進行的盡職審查是否足夠；
2. 向負責雷曼迷債零售銷售的前線人員提供的培訓是否足夠，從而確保他們理解這種產品及所涉及的一切重大風險；
3. 在以下三方面的工作─評估各迷你債券系列的風險水平；向零售銷售人員傳達有關迷你債券風險評級的信息；及採取理應採取的措施，確保銷售人員會因應各迷你債券系列的風險回報狀況，與每位合資格客戶的個人情況進行配對，然後提供合理適當的意見；
4. 就給予合資格客戶的投資意見及客戶提出的疑問備存紀錄。
