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【本報訊】證監會昨日宣佈，禁止工商東亞證券負責人員關保傑及工商東亞融資前負責人員薛兆坤重投業界，為期分別5年及4個月。事源關保傑在工商東亞證券擔任交易員期間，以其妹夫名義開立秘密賬戶，但沒有向其公司披露，並利用該賬戶向工商東亞證券買入股份，賺取利潤，其行為構成嚴重的利益衝突，證監會經調查後決定，禁止關保傑重投業界，由今年7月2日起至2015年7月1日，並罰款22.8萬元。
另外，工商東亞融資前負責人員薛兆坤亦被證監會禁止重投業界，為期四個月，由上月29日起至10月28日為止。工商東亞融資於04年擔任一家申請上市的公司的保薦人及牽頭包銷商，證監會調查後發現，工商東亞融資曾參與《證券及期貨規則》不容許的穩定價格行動，並於08年對該公司及工商東亞證券採取紀律處分。證監會同時發現，薛身為工商東亞融資的負責人員，建議進行上述穩定證券價格行動，亦違反相關規定。
此外，證監會宣佈，證券及期貨事務上訴審裁處維持暫時吊銷朱國承的牌照的紀律處分，由今年6月30日起至明年12月29日為止，為期18個月。因發現朱國承及其一名前任同事王康華在05年4月的3天內，使用稱為「搭棚」的交易策略進行三隻股份買賣，以較有利的價格賣掉股份。證監會認為兩人發出買盤的目的，是為了就有關股份供求營造虛假及具誤導性的印象。
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