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■《關於依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》指出,當前,打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。圖為股民正關注股市行情。 資料圖片
——政策力度空前 強調防控和打擊結合
香港文匯報訊 綜合媒體報道:中國政府網18日消息稱,國務院辦公廳日前發佈通知,轉發了證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局《關於依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。意見提出,要充分認識內幕交易的危害性,加強內幕信息管理,對涉嫌內幕交易的行為,及時立案稽查,從快作出行政處罰,保護投資者合法權益。中證監相關負責人稱,這樣的政策力度,前所未有。
意見指出,當前,打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體複雜,交易方式多樣,操作手段隱蔽,查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出,內幕交易更具隱蔽性、複雜性。各地區、各相關部門要充分認識內幕交易的危害性,統一思想,高度重視,採取針對性措施,切實做好有關工作。
促定內幕信息保密制度
意見強調,要抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度,包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法,明確內幕信息範圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求,並指定負責內幕信息管理的機構和人員;盡快建立內幕信息知情人登記制度,要求內幕信息知情人按規定實施登記,落實相關人員的保密責任和義務;完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度,督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規,真實、準確、完整、及時地披露信息;健全考核評價制度,將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系,明確考核的原則、內容、標準、程序和方式;細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定,完善內幕交易行為認定和舉證規則,積極探索內幕交易舉報獎勵制度。
意見強調,所有涉及上市公司重大事項的決策程序,都要符合保密制度要求,簡化決策流程,縮短決策時限,盡可能縮小內幕信息知情人範圍。研究論證上市公司重大事項,原則上應在相關證券停牌後或非交易時間進行。
要求開展一次專項檢查
意見提出,證券監督管理部門要切實負起監管責任,對涉嫌內幕交易的行為,要及時立案稽查,從快作出行政處罰;對涉嫌犯罪的,要移送司法機關依法追究刑事責任;對已立案稽查的上市公司,要暫停其再融資、併購重組等行政許可;對負有直接責任的仲介機構及相關人員,要依法依規採取行政措施,暫停或取消其業務資格。公安機關在接到依法移送的案件後,要及時立案偵查。各級監察機關、各國有資產監督管理部門要依據職責分工,對洩露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有(控股)企業工作人員進行嚴肅處理。
意見提出,各地區、各相關部門要各司其職,協同配合,建立和完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等工作機制,形成上下聯動、部門聯動、地區聯動的綜合防治體系和強大打擊合力。證監會要會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查,查辦一批典型案件並公開曝光,震懾犯罪分子。
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