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■中金再生前任管理層否認曾干犯任何不當行為。資料圖片
香港文匯報訊 證監會昨宣布，取得原訟法庭頒令，將市值逾百億、停牌逾兩年的中國金屬再生資源（0773）（中金再生）清盤，這是證監會運用法定權力尋求上市公司清盤首例。證監會指，中金再生涉及利用離岸公司處心積慮造假。
證監會指出，中金再生的業務涉及一項橫跨香港、澳門、內地及美國的極之複雜、精密和不誠實計劃。該計劃自中金再生於2009年發表首次公開招股章程以來便開始誇大中金再生的表現、收益及利潤，其規模及複雜程度在往後幾年變本加厲，直至證監會在2013年7月展開有關法律程序才告終止。
手法複雜 全球搜證
證監會法規執行部執行董事施衛民表示，這是一項放肆及不誠實的計劃，利用在世界各地設立的多個秘密代名人來欺騙香港投資者及債權人，令他們相信這間公司具有根本並不存在的往績和表現。他指有關調查工作極具挑戰，證監會鍥而不捨地在該公司訛稱其貨櫃曾到達的全球多個地方進行前所未有的追查行動，以鏟除這項失當行為。
調查工作還得到中國證監會、美國證券交易委員會、荷蘭金融市場管理局及澳門金融管理局提供協助。
施衛民表示，有關行為已被制止，法院委任的獨立清盤人將獲賦予控制權。清盤人將可獨立評估該公司的真實狀況，以維護所有於本案中擁有財務權益人士的最佳利益。
涉中美虛假付運交易
中金再生自2013年1月28日起停牌，停牌前報9.43元，市值約111億元。該公司2009年6月10日招股，並於當年6月22日在聯交所主板上市。扣除上市費用後，該公司從首次公開發售中集資大約16.85億元。
案情透露該計劃涉及利用中金再生在澳門的全資離岸附屬公司中環鋼鐵（澳門離岸商業服務）有限公司（中環鋼鐵澳門）作為管道，在2007年至2012年期間為中金再生帶來大部分的年度利潤。中環鋼鐵澳門亦作為用來偽造該等利潤虛假文件和文書的製造工廠。
有關計劃亦涉及廢金屬在中美之間的虛假付運、虛假的付運文件、虛假的賬目及極之複雜、橫跨兩大洲的循環現金流交易。
證監會稱，中金再生在2007年至2009年期間的總收益及毛利看來被分別誇大了約46%或超過80億元及72%或超過10億元。例如，中環鋼鐵澳門在2012年向其聲稱在美國和香港的主要供應商支付431筆總值約24億美元的款項，當中約98%的資金轉交其聲稱的客戶，最後通過多個銀行賬戶回流中環鋼鐵澳門，整個過程通過在全球各地成立但由中金再生內部中央監控的多個實體進行。
前高層否認行為不當
證監會指，在首次公開招股或甚至在證監會已對事件展開調查後，該計劃仍沒有終止或至少在規模方面有縮減的跡象。相反，那些虛假的資金流轉活動不論是在金額及複雜程度方面均有增無減。證監會調查合共約1,042份聲稱在2007年至2013年期間開出的提單，指大部分提單均屬偽造，及並沒有真正運送廢金屬。
證監會指，中金再生及其附屬公司在臨時清盤人獲委任前的前任管理層否認曾干犯任何不當行為，及直至最近仍反對證監會的申請。不過，在不承擔任何法律責任下，前任管理層退出訴訟及不參與聆訊。
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