■證監會《季度報告》顯示，在雙重存檔制度下，季內偕同聯交所，審閱了84宗上市申請，創下自03年該制度生效以來的歷史新高。 資料圖片偵察上市公司詐騙 覆查84新股創紀錄
香港文匯報訊 (記者 周紹基）證監會發表《季度報告》，總結今年7月至9月期間的重要發展，並表示已成立專責小組，處理上市公司有關詐騙案及失當行為。證監會此舉，顯示其執法工作採取新方針，調查工作將更主動出擊。另外，在雙重存檔制度下，證監會在季內偕同聯交所，審閱了84宗上市申請，創下自03年該制度生效以來的歷史新高。
此前網上流傳一份香港「老千股」名單，令內地股民敲響警鐘，港交所（0388）行政總裁李小加今年9月亦在網誌中談及如何避開香港的「老千股」。隨着港滬深股市互聯互通，有關股市的跨境操縱案相信會增加，也會對執法工作帶來更大難度。香港證監會主席唐家成本周一在深港通開通儀式上回應指，「老千股」只屬少數，證監會對此十分關注，並將加強執法工作。
設專組提高調查速度
證監會法規執行部執行董事魏建新昨指出，與上市公司有關的詐騙案及失當行為，已導致港股達幾十億元市值的流失，令香港市場的誠信和聲譽嚴重受損，證監會已成立專責小組集中處理這些個案。
證監會稱，全面檢討執法工作，並稱該會將採取的方針，是以全盤方式在企業集團層面上識別系統漏洞，並針對犯有多項缺失的公司和企業，作出執法行動。同時，證監會重視就失當行為作出適時、公開及具透明度的披露。
此外，證監會可能會通知受查對象，有關其擬採取執法行動的意向，以鼓勵更多的合作。魏建新指出，受查對象及其法律顧問，有機會就證監會擬採取的行動作出陳詞，有關陳詞可能會被記錄在案。
魏建新續說，香港為一個國際金融中心，且市場環境愈來愈複雜，專責小組有助提高調查速度，更有效地保護投資者。
有關小組主力調查市場操縱、企業欺詐及中介人不當行為等，另有小組負責調查投資產品、反洗錢等問題。證監會亦會與內地監管機構加強聯係，繼續緊密合作，打擊跨境操縱市場行為。
上季執法罰款2580萬
證監會昨日亦公佈在雙重存檔制下，證監會在季內聯同交易所，審閱了84宗上市申請，按年增長37.7%，創下自03年該制度生效以來的歷史新高。季內，證監會對4家公司及8名持牌代表採取紀律處分，當中涉及的罰款合共為2,580萬元。
證監會的《季度報告》內表示，截至2016年9月30日止，3個月收入為3.72億元，按年升約5%，當中徵費減少近30%至2.64億元。至於截至9月30日止的6個月，收入也只有6.59億元，同比減少32%，當中徵費減少逾46%至5.02億元。
截至9月底，證監會儲備維持71億元，並預留其中30億元撥作日後可能購置辦公室物業之用，員工數目亦由一年前的814名增加至860名。
對券商81次現場視察
證監會在第二季收到2,278宗牌照申請，按季增加25.4%，按年下跌5.7%。至9月底止，持牌機構及人士和註冊機構，牌照總數創下42,571個的新高。
季內，證監對持牌機構進行81次以風險為本的現場視察。
今季證監會的工作重點，包括與中證監批准了深港股票市場的互聯互通機制，以及證監會就改進期貨與期權合約的持倉限額制度，展開了公眾諮詢，冀擴大該制度的涵蓋範圍。