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瑞銀保薦人釘牌令提前解封

2020-01-15

香港文匯報訊 證監會昨撤銷有關UBS Securities Hong Kong暫時不得為在聯交所的上市申請擔任保薦人的處分。UBS AG及UBS Securities Hong Kong(統稱「UBS」/ 瑞銀)在2019年3月14日受到處分,原因是它們在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其責任,並吊銷其擔任保薦人的牌照一年。

證監會昨日指出,UBS已按協定委聘獨立的檢討機構並與該機構合作,檢討有關其進行保薦人業務(相關範疇)的政策、程序及常規。該檢討機構已對UBS的加強管治程序(由接納保薦人的任命至上市申請人上市)進行為期十個月的檢討,結論是UBS在相關範疇的管治及監控程序大致上設計良好,並評估了其已考慮到多項主要監控措施。

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