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【本報訊】摩根士丹利前亞洲區董事總經理杜軍,於2007年利用內幕消息買賣中信資源(1205)股份圖利逾2,300萬元,早前被裁定10項內幕交易罪成,昨被重判區域法院最高的刑期上限7年,罰款2,300多萬元,另外要付證監會調查費93萬多元。法官在判詞中表示,今次是他接觸過最大宗的內幕交易案,被告刻意用內幕消息圖利,嚴重違反對僱主、同事和中信資源的誠信,嚴重打擊香港金融中心的聲譽。
現年41歲的杜軍,於上周五經審訊後被裁定10項內幕交易罪成。法官陳慶偉昨就被告10項內幕交易罪名,判被告入獄7年3個月,惟鑑於區域法院法官賦予的判刑刑期上限為7年,杜軍最終服刑7年,另判被告罰款2,330多萬元,即被告在案中的全數名義利潤(notional profit)。
須賠證監會93萬調查費
此外,法官引用《證券及期貨條例》罰則,下令被告在5年內,不得擔任上市法團的董事及禁止參與證券買賣,及向證監會賠償93萬多元調查費用。
首傳「黑莓」 技術員作證
法官判刑時指本案涉及8,700多萬元的股票買賣,是他從官以來首次處理涉款如此巨大的案件。法官斥責被告身為摩根士丹利的高層,利用工作上的機會獲取內幕消息,並多次欺騙同事和上司,利用消息作私人買賣圖利,行徑嚴重違反誠信,罪行嚴重,亦剝削公眾利益,打擊香港金融市場的名聲。不過,案件沒有經過精心策劃,被告利用自己名下的一個戶口作非法買賣,歷時不長,且僅涉及一隻股份。
已婚及育有兩名女兒的杜軍昨在犯人欄內面容憔悴,聞判時表現冷靜,其妻亦有到庭聽判,神情哀傷。警方商業罪案調查科偵緝高級督察余兆泉在庭外表示滿意法庭判決,指今次是警方商罪科首次介入證監會一併調查內幕交易案,亦是警方首次傳召黑莓(BlackBerry)製造商的技術人員來港作供舉證,協助法庭解讀被告所使用的黑莓使用程式密碼,成功將被告定罪;另證監會法規執行部執行董事施衛民亦歡迎判決,表示會繼續打擊有關罪行。
9度購中信資源 涉款8700萬
案情指,案發期間,摩根士丹利正協助中信資源發行用以收購油田項目的債券,杜軍當時在大摩負責向中信資源提供意見,因而掌握未向市場公布的消息。杜軍在2007年2月至4月間,先後9次買入中信資源股份,涉款逾8,700萬元;他同時在2月間促使妻子進行交易。同年5月9日,中信資源正式公布收購消息,杜其後沽出先前買入的部分股份獲利2,300多萬元。
大摩同年透過內部監察系統揭發杜軍的行為,並上報證監會,杜在同年6月被解僱。證監會在調查期間獲高院頒令凍結杜名下4,650萬元資產。杜在證監會完成調查後離港,證監會其後在警方商罪科協助下,去年7月,杜從北京抵港時在香港機場將他拘捕。
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