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香港文匯報訊 (記者 馬子豪) 今年近8成新股跌破招股價，除市況差之外，有否與保薦人的過分「抬舉」有關，只薦（推銷）不保（保證質素），上市後「原形畢露」，也值得關注。負責監管銀行證券業務的金管局，於去年底至今年中，就從事首次公開招股(IPO)保薦人的5間銀行進行現場專題審查，發現部分保薦人的工作存在五項不足之處。
有關審查內容包括保薦人的內部政策及程序、管理層對保薦人活動的監督，以及保薦人在經揀選的IPO所進行的審查工作。
盡職審查水平待改進
經審查後，一般銀行保薦人已參考監管規定，但金管局仍找出五項不足之處，將之形容為「重要或常見」，認為銀行保薦人需要改進的地方如下：1）政策及程序；2）管理層監督；3）盡職審查工作的水平；4）在招股章程披露的資料；5）盡職審查的審計線索及文件紀錄。金管局已就有關問題，向有關保薦人進行跟進。
金管局發言人表示，有關審查所涉及的範圍，均為影響保薦人表現的基本及關鍵因素；又叮囑銀行保薦人應採取措施，改進其內部監控制度、管理層監督及盡職審查工作的水平。
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