證監指招商證券違規

香港文匯報訊 中國證監會深圳監管局公告稱，2013年10月，中證監機構監管部組織對招商證券和國信證券融資類業務進行了檢查，發現存在允許多名客戶在融資或融券期限達到證券交易所規定的最長期限後展期的違規行為。

令安信證券增內檢次數

同一時間，中國證監會檢查組對安信證券融資類業務和代銷金融產品業務進行了檢查，發現存在以下違規問題：為多名不符合開戶條件的客戶開立信用賬戶；允許多名客戶在融資或融券期限達到證券交易所規定的最長期限後展期；轉委托上海至鈞資產管理有限公司等5家公司承擔了4隻信託產品的銷售。

深圳證監局決定責令安信證券增加內部合規檢查次數，在2014年4月1日至12月31日期間，每3個月開展一次內部合規檢查。