香港文匯報訊（記者 陳楚倩）證監會譴責國泰君安香港並處罰款。證監會昨表示，就該公司不遵守與確定客戶身份有關的監管規定予以譴責，並罰款130萬元。
證監會表示，在2014年7月要求國泰君安為1名在韓國中介客戶所進行的某些交易，提供最終客戶的資料詳情，但有關中介客戶未有履行客戶協議下的責任。
國泰君安未能根據《客戶身份規則的政策》在有關要求提出後的兩個營業日內提供所要求的資料，最終至2015年1月才向證監會提供相關資料，其間國泰君安為有關客戶進行超過8,000宗交易。
證監會指，已經提醒國泰君安有責任拒絕與任何不準備向監管機構提供最終客戶資料的人士進行業務交易，認為國泰君安違反了《客戶身份規則的政策》。