香港文匯報訊 證監會昨公佈，因福匯亞洲（FXCM Asia Limited）在進行外匯買賣時執行交易指示的手法違反監管規定，故對其作出譴責及處以罰款400萬元。
不利價格轉嫁客戶
證監會指出，由2006年12月至2010年12月期間，福匯及其聯繫公司在收到客戶的外匯交易指示與執行該等交易之間出現的有利價格變動所帶來的合共1,452,926.69美元的利潤保留，而不利的價格變動則轉嫁客戶；合共有3,739個香港福匯的賬戶受到影響。
證監會認為，福匯沒有公平地對待客戶，以及沒有按《操守準則》的規定，以所能取得的最佳條款替客戶執行交易指示及以維護客戶最佳利益的態度行事。
無設妥善內部監控
福匯亦向客戶作出不準確的陳述，表示他們的交易指示會以所能取得的最佳價格執行，但實際上他們卻無法受惠於因有關交易的有利價格變動所帶來的得益。
證監會進一步發現，福匯沒有設立妥善的內部政策及監控措施，以確保其執行交易指示的手法能有效地遵守所有適用於持牌法團的監管規定。
福匯的業務於2015年9月被Rakuten Securities收購，2016年4月改名為樂天證券香港有限公司，有關業務已由新的東主接手經營而前任管理層亦已被撤換。