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證監上季打回5宗IPO

2017-12-07

香港文匯報訊 證監會昨發表的《季度報告》指出,在雙重存檔制度下,今年7至9月的季度內審閱了110宗新上市申請,較上一季的86宗上升27.9%,以及較去年同期的84宗上升31%,創下自2003年實施有關制度以來的另一歷史新高。

期內,證監會直接向上市申請人發出5份「反對意向書」,其後並向其中兩名申請人發出最終決定通知反對他們的上市申請,原因是他們就反對意向書的回覆未能解答證監會所關注的問題。

至於其餘三名申請人的上市申請,有一宗被撤回,而餘下兩宗的處理期限已過或沒有繼續進行有關程序。季內,一宗上市申請因申請版本並非大致完備而被發回及被施加8個星期的禁止申請期。

季報又指,於7月31日,證監會在監察從事資產管理業務的持牌機構的過程中,就發現多項不尋常情況發出通函。證監會發現,一些持有集中、流動性低及互有關連的投資的私人基金及委託賬戶內存在不尋常之處。另於9月15日發出另一份通函,闡述在管理基金及委託賬戶方面常見的不合規情況。證監會識別到多家持牌機構未有遵循在《操守準則》下有關證券保證金融資監控措施的規定。它們持有高度集中及流通性極低的細價股,其資本在該等股票的股價大跌時大受影響。

證監會,在監察到股價及成交量出現異動後,季內已向中介機構提出2,300項索取交易及賬戶紀錄的要求。

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