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監控缺失 證監罰諾亞500萬

2018-05-30

香港文匯報訊 諾亞香港因在銷售及分銷投資產品方面的內部系統和監控缺失,昨日遭證監會譴責並罰款500萬元。證監會指,諾亞香港尤其沒有遵守與認識你的客戶、產品盡職審查、合適性評估、提供予客戶的資料,以及銷售方面的監督及監控措施等有關的各項監管規定。證監會有關的視察及獨立檢討發現,在2014年1月至2016年6月期間發生。

諾亞香港則委聘獨立檢討機構進行獨立檢討,以回應證監會的監管關注並檢討其內部系統與監控措施,並同意向受影響客戶作出補償。

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