香港文匯報訊 證監會昨日連開兩張大額罰單，分別向德意志銀行及德意志證券，以及中信里昂證券作出830萬元及900萬元的罰款，同時並譴責有關公司。
證監會昨公佈，與德意志銀行及其全資附屬公司德意志證券就有關違反淡倉申報、無牌進行受規管活動及客戶款項分隔的監管規定的關注事項，達成解決方案。證監會對上述兩家公司作出譴責並罰款合共830萬元。
案件透露，德銀沒有遵守淡倉申報規定，導致其在2012年6月至2015年1月期間，漏報了792個淡倉，以及在2015年1月至2017年3月期間，於未獲註冊進行第5類受規管活動的情況下發佈了49份有關期貨合約的研究報告；及德意志證券在2010年1月至2014年12月期間，曾117次未能在《證券及期貨（客戶款項）規則》下的指定時限內分隔客戶款項，而有關缺失在指定時限後獲得糾正。
譴責內部監控缺失
另外，證監會就中信里昂證券在利便客戶服務方面的內部監控缺失及《操守準則》下的匯報責任所涉及的關注事項達成解決方案後，對中信里昂證券作出譴責及罰款900萬元。證監會與中信里昂證券於2016年11月共同委聘了一家獨立檢討機構，對中信里昂證券在2014年至2016年期間的內部監控措施進行檢討。