香港文匯報訊（記者 章蘿蘭 上海報道）近期坊間對科創板部分企業提出質疑，令監管工作有所強化。上海證券交易所昨日宣佈，為督促保薦機構勤勉盡責，切實承擔對保薦項目的核查把關責任，提高科創板公開發行信息披露質量，上交所日前啟動了科創板發行上市保薦業務的現場督導工作。首次督導涉及兩家保薦機構，上交所將分別派員前往保薦機構所在地。
上交所披露，3月18日科創板受理企業申請以來，已有35家保薦機構申報了127家企業。在時間緊、任務重的情況下，大部分保薦機構能夠按照業務規則和執業準則的要求，認真履行職責，但也有部分保薦機構存在盡職調查不到位、招股說明書等文件製作不到位、問詢回覆不到位等情況，這些都直接影響到發行人的信息披露質量，影響到審核工作的效率和效果。
是次督導預計兩周完成
據悉，上交所本次現場督導，是在對兩家申報企業已經發出兩輪審核問詢後進行的。現場督導將通過調閱資料、證據核對、人員約談等方式，着重了解保薦機構對相關申報項目信息披露中存在的問題，核查把關是否到位，要求其作出相應說明或者作出補充核查；同時，將檢查保薦機構盡職調查責任落實、內部程序合規性、保薦工作質量等方面情況。
上交所表示，對保薦機構開展相應的現場督導，是試點註冊制下問詢式審核的補充，主要是出於壓嚴壓實保薦機構把關責任，提高發行上市審核質量和效率等現實考慮。本次現場督導預計兩周左右完成。