■歐達禮強調，證監會要做好「守門人」的角色，規管會陸續有來。 資料圖片歐達禮：不再退居幕後 增執法效力
香港文匯報訊（記者 陳楚倩）近日接連有7間公司被證監勒令停牌，證監會行政總裁歐達禮昨日指出，過去幾個月改變了監管思維，因應新規管，上市前就介入規管，已叫停3間公司上市申請，強調證監不會再退居幕後，規管會陸續有來。他又指，近期的監管措施已取得成效，除了要加強與港交所合作，亦要與內地監管機構合作。
對於現時市場出現不同的違規行為，歐達禮昨出席一個午餐會時指出，在主板及創業板都有發生，部分股份股價大上大落，雖然涉及少數上市公司，但已經影響本港聲譽。市場上有不少聲音，要求檢視港交所及證監會的監管角色，認為證監會要做好「守門人」的角色，要走得更前線以回應市場問題。
主動出擊處理風險威脅
他又指，今年以來多次主動出擊，介入創業板上市申請。過去幾個月採取「前置式」新監管思維，不想等公司出事才調查，所以要走得更前，從源頭開始規管上市公司質素。當發現有問題公司時，證監會先與相關公司溝通，如果無效才考慮停牌。
另外，近年本港新股的平均集資額下跌，他認為現時正在諮詢期的新板建議，將有助檢視本港股市定位，令市場更多元化及吸引國際資金。
證監會昨日發表首份《證監會監管通訊：上市公司》。這《通訊》系列旨在提供指引，闡明證監會如何就上市公司及其他上市事宜履行其在《證券及期貨（在證券市場上市）規則》及《證券及期貨條例》下的某些職能。
及早介入嚴重違規個案
第一期《通訊》說明，為應付不斷轉變的市況及風險，證監會現正根據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》及（在較普遍的情況下）《證券及期貨條例》採取措施，及早介入嚴重個案，以執行法定目標，當中包括保障廣大投資者和遏止非法、不誠實及不正當的市場行為。上述行動可增強執法工作的效力，使證監會得以追究違規者的責任、尋求補救方法及阻止失當行為。
該《通訊》指出，證監會可根據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》第6(2)條所載列的一個或以上的理由，對任何上市申請提出反對，或根據該規則第8條指示聯交所暫停上市公司股份的買賣；同時亦概述了相關程序。為確保透明度及協助市場了解證監會在根據該規則第6條及第8條履行其職能時所採取的方針，該《通訊》重點闡述了在2017年首六個月所採取的相關行動。
有關《通訊》又說明，證監會對某事項作出查訊時，如覺得涉及《證券及期貨條例》第179(1)條所載的其中一項理由，便可能會要求上市公司及其他人士交出任何簿冊及紀錄。這項權力補充該條例第182條，而該條賦予證監會較為一般性的權力以進行調查。