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美國期貨經紀商明富環球爆煲不足一年,再有經紀商被揭發兩年來非法挪用2.15億美元(約16.7億港元)客戶資金。百利金融集團(PFG)主席兼創辦人華盛道夫(見圖)周一被發現引汽車死氣喉廢氣自殺不遂昏迷,美國商品期貨交易委員會(CFTC)翌日控告他詐騙等三項罪名;公司同日申請破產。
CFTC起訴華盛道夫詐騙、違規使用客戶資金及虛報賬目;聯邦調查局(FBI)亦已調查PFG。華盛道夫的兒子周日已向200多名員工表示,父親在車上留下遺書,提及自己「犯下罪行」。
據悉,64歲的華盛道夫涉嫌假冒簽名並捏造銀行存款餘額,將文件魚目混珠,寄給美國全國期貨協會(NFA)。NFA稱,他自2010年2月起一直宣稱在美國合眾銀行持有逾2億美元(約15.5億港元)資產,上月29日,公司聲稱戶口有2.25億美元(約17.4億港元)客戶資金,但實際上只得500萬美元(約3,877萬港元)。直至明富環球爆煲後,NFA轉用電子認證方式核實賬目,始揭發事件。
曾涉層壓騙局 當局監管不力
CFTC、NFA及芝加哥商品交易所(CME)去年曾向70家期貨經紀商查詢客戶資金狀況,但未能發現PFG問題。CFTC澄清指,該次查核不涉及「深入調查」。負責調查明富環球的共和黨人諾伊格鮑爾前日表示,對當局未能汲取教訓並及早揭發今次事件感到失望。事件進一步影響美國期貨經紀商的形象。
當局暫時未知華盛道夫為何挪用鉅額資金,亦不知資金去向。PFG去年2月曾因未能及早發現由客戶庫克主使的龐大層壓式騙局,遭NFA罰款70萬美元(約542.8萬港元),後再被追討賠償4,800萬美元(約3.7億港元)。 ■路透社/綜合外電消息/彭博通訊社/《華爾街日報》
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